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            「股票配資惠管錢」北京證監局證券期貨監管信息公開指南(試行)

            炒股配資 在線炒股 2021年01月31日

              為方便公眾快速、準確地查找北京證監局監管信息,進一步貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》(以下簡稱《條例》)和《中國證監會證券期貨監督管理信息公開辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》),參照《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開指南(試行)》制訂本指南。

              一、總則

              根據《條例》《辦法》和相關規定,監管信息是指北京證監局在依法履行證券期貨市場監督管理職能的過程中制作或者獲取的,以一定形式記錄、保存的信息。北京證監局信息公開工作遵循公正、公平、便民的原則,按照“公開為原則,不公開為例外”的要求,及時、準確、全面公開群眾普遍關心、涉及群眾切身利益的監管信息。

              北京證監局在日常工作中制作或者獲取的內部管理信息,尚處于討論、研究、審查中的過程性信息,或者需要北京證監局另行匯總、加工、重新制作以及向其他行政機關和公民、法人或其他組織搜集的信息,不屬于本指南規定的應當公開的監管信息。

              依據《條例》《辦法》相關規定,監管信息公開可分為主動公開和依申請公開。

              二、主動公開

             ?。ㄒ唬┕_范圍

              依據《條例》《辦法》的規定,北京證監局主動公開的監管信息包括:

              1.北京證監局機構設置、工作職能、處室職責等;

              2.轄區監管的規則、實施細則、工作指引等;

              3.轄區監管的有關通知、公告、公示性文件等;

              4.納入國家統計指標體系的轄區證券期貨市場統計信息等;

              5.轄區行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、材料目錄、審批機構和核準結果等;

              6.轄區擬上市公司輔導備案等非行政許可事項;

              7.向轄區監管對象出具的行政處罰決定;

              8.轄區風險警示類信息;

              9.轄區普法宣傳、投資者保護類信息;

              10.中國證監會批準并由北京證監局負責監管的,或北京證監局批準的轄區監管對象的名稱、地址和聯系方式等;

              11.北京證監局辦事指南、辦事程序、聯系方式等;

              12.其他依照法律、行政法規和中國證監會有關規定應當由北京證監局公開的信息。

             ?。ǘ┕_方式

              1.依據《辦法》規定的范圍,屬于北京證監局主動公開的證券期貨監管信息,可登陸中國證監會網站(),點擊左側“派出機構”欄目中的“北京”,進入網頁之后點擊“信息公開”欄目;或直接登錄中國證監會網站,點擊主頁的“信息公開”欄目,選擇左側欄目“派出機構”中的“北京”,直接鏈接到北京證監局的監管信息目錄。擬上市公司輔導備案、行政處罰決定以及投資者保護類信息(含普法宣傳等)可通過北京證監局子站首頁點擊進入對應欄目查看。公民、法人和其他組織,可以通過上述方式點擊瀏覽、查閱有關北京證監局的各項公開監管信息。

              2.對于需要向社會公眾和投資者市場各方公開的證券期貨市場監管法規、政策、措施及其他有關事項,按照中國證監會統一要求,我局還會通過廣播電視、報紙、雜志、互聯網等媒體公開。

              3.其他便于公眾知曉的方式。

             ?。ㄈ┕_時限

              上述應當主動公開的監管信息,在形成或變更之日起20個工作日內按規定方式,向公眾公開。法律、行政法規對監管信息公開期限另有規定的,從其規定。

              三、依申請公開

              根據《辦法》的規定,除主動公開的監管信息外,公民、法人和其他組織可以根據自身生產、生活、科研等特殊需要,向北京證監局申請獲取相關監管信息。

              申請人應注意區分申請監管信息與業務咨詢、信訪投訴、行政復議、新聞采訪申請的區別,依申請公開的監管信息范圍由《辦法》有關條款界定。除此之外,業務咨詢、信訪投訴、行政復議和新聞采訪申請等仍按原有渠道和程序進行辦理。按照有關法規規定,北京證監局不得向任何個人或機構提供投資咨詢建議,公民、法人或其他組織投資咨詢應向有關具備合法資質的專業機構申請辦理。

              公民、法人和其他組織申請獲取相關監管信息應滿足下列條件:

              1.申請公開的監管信息與申請人利益直接相關;

              2.根據法律、行政法規和中國證監會有關規定,申請公開的監管信息不屬于應當同時向所有投資者公開披露的信息;

              3.申請公開的監管信息不涉及國家秘密;

              4.涉及商業秘密、個人隱私的,經書面征求第三方的意見,第三方同意公開。

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